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睿智说法丨企业合规管理实务
[发布时间:2023-05-22 12:35:27 ][阅读次数:449 次]


    5月19日下午,辽宁睿智律师事务所组织全体律师业务学习。本期业务学习由邢永宽律师担任主讲人。主题是“企业合规管理实务”。


律师简介


邢永宽律师


邢永宽,中共党员,本科学历,双学士学位。


国家注册高级人力资源管理师,高级企业合规师,辽宁睿智律师事务所律师,多家企业管理咨询顾问、法律顾问,营口市“八五”普法(2021年—2025年)讲师团成员。


任民营上市公司(中国500强)、中外合资公司、外商独资公司(世界500强)等多家企业中、高管二十年,深谙企业管理流程控制、体系优化,尤其擅长生产类企业专项合规、综合合规,有多家成功指导案例。



学习内容



近年来,随着经济社会的发展和我国社会主义法治水平的逐步提高,“企业合规”作为一个新兴的交叉学科的概念,越来越多的在刑事司法、涉外法治和企业管理等领域成为热门词汇;与此同时,全国检察机关全面推开涉案企业合规改革试点,国家发改委、外交部、商务部、人民银行等部门联合发布《企业境外经营合规管理指引》、国务院国资委发布《中央企业合规管理办法》,都极大地推动了我国企业合规建设进程,并取得良好的社会及法治效果。

广义上,企业合规就是指企业“守法”,即依法依规经营。狭义的合规,是指企业内部的新型管理制度,即企业为防范外部法律风险而建立的内部管理制度。《中央企业合规管理办法》第三条这样定义了合规管理:“本办法所称合规管理,是指企业以有效防控风险为目的,以提升依法合规经营管理水平为导向,以企业经营管理行为和员工履职行为为对象,开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。”

 “守法”,从过去的经验来看,应该是企业管理制度中的一部分,这也正是法务管理和企业合规管理最容易混淆的原因。但事实上,企业法务管理和合规管理的目标和内容却大相径庭,二者是互相独立的两个管理模块。法务管理更具有外向性和私法性特征,即以解决企业经营活动中涉及的民事纠纷为主;合规管理具有内向性和公法性特征,即通过对企业内部个人行为的管控,避免企业因违法违规而被外部监管机关制裁的风险。

企业为实现合规管理目标所建立的管理制度也被称为合规计划。企业合规的分类通常是指企业合规计划的分类。从所针对的法律风险领域,合规计划主要可以分为行政合规和刑事合规计划;根据合规计划所针对的法律风险数量,又可以主要分为大合规计划和专项合规计划。大合规计划是笼统地针对所有违法犯罪风险建立合规体系,而专项专是针对特定违法犯罪风险点而细化的合规体系。

企业内外部环境随时都在发生变化,合规风险也是如此。因此,风险领域内的专项合规风险和合规计划也无法穷尽。2018年,国务院国资委在《中央企业合规管理指引(试行)》(国资发法规2018-106号)中将中央企业合规管理分为“市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伙伴等8个重点领域。在实际工作中,各领域和各业务环节交叉融合,很难割裂对待。但因合规体系宏大、内容复杂,不能一一所述,仅以安全生产一例阐述相关概念和要领。

案例:2015年8月12日23:30左右,位于天津市滨海新区天津港的瑞海公司危险品仓库发生火灾爆炸事故,本次事故中爆炸总能量约为 450 吨 TNT 当量。造成165人遇难(其中参与救援处置的公安现役消防人员24人、天津港消防人员75人、公安民警11人,事故企业、周边企业员工和居民55人) 、8人失踪 (其中天津消防人员5人,周边企业员工、天津港消防人员家属3人) ,798人受伤 (伤情重及较重的伤员58人、轻伤员740人),304幢建筑物、12428辆商品汽车、7533个集装箱受损。截至2015年12月10日,依据《企业职工伤亡事故经济损失统计标准》等标准和规定统计,已核定的直接经济损失68.66亿元。 

2016年11月7日至9日,8·12天津市滨海新区爆炸事故所涉27件刑事案件一审分别由天津市第二中级人民法院和9家基层法院公开开庭进行了审理,并于9日对上述案件涉及的被告单位及24名直接责任人员和25名相关职务犯罪被告人进行了公开宣判。 

宣判后,各案被告人均表示认罪、悔罪 。天津市交通运输委员会主任武某等25名国家机关工作人员分别被以玩忽职守罪滥用职权罪判处三年到七年不等的有期徒刑,其中李某某等8人同时犯受贿罪,予以数罪并罚  

一、简析此案例可得知以下内容:

1、安全生产按照责任划分: 刑事责任、行政责任、民事责任;

2、按照监管内容划分: 综合监管、行业监管、具体事项监管 

3、我国在安全生产合规产法层面,形成了以《安全生产法》为核心的安全生产法律法规体系:在《宪法》层面,我国《宪法》中对劳动保护进行了明确的规定;在此基础上制定了《安全生产法》、《道路交通安全法》、《海上交通安全法》、《矿山安全法》、《突发事件应对法》、《特种设备安全法》等法律;此外,还有与安全生产密切相关的法律还有《消防法》、《劳动法》、《铁路法》、《公路法》等。

4、涉及安全生产的罪名:重大责任事故罪,强令、组织他人违章冒险作业罪,危险作业罪,重大劳动安全事故罪,大型群众性活动重大安全事故罪,危险物品肇事罪,工程重大安全事故罪,教育设施重大安全事故罪,消防责任事故罪,不报、谎报安全事故罪等等。

二、安全合规风险识别及合规计划打造

企业应确立并提供建立、制度、实施、评估、维持和持续改进的合规管理计划的人力、资金、技术资源,以保证各项工作的顺利进行。

1、针对不同情况,企业可以采取头脑风暴法、结构化访谈、德尔菲法、风险矩阵等单一或者多种方法和工具进行安全生产合规风险识别,制作安全生产合规风险清单,并依据可能导致的法律制裁、监管处罚、重大财产损失和声誉损失的概率和损失大小,进行风险等级评估,对风险进行分级,以确定重点关注和优先应对的合规风险。

2、企业打造安全合规管理体系,建议步骤如下:

1) 聘请三方或是自身开展安全生产合规体检,梳理业务流程,逐一进行识别;

2)完善管理体系,明确部门及责任,确定重点领域、重点环节、重点人员,并制定相应的安全生产管理制度;

3)建立健全评估、调查、隐患报告、巡视、应急管理等机制,确保体系有效运行;

4)持续改进体系和制度,持续培训。


学习现场

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律所简介



辽宁睿智律师事务所成立于1985年,原名营口市对外经济律师事务所,原系营口市司法局直属事业单位。2002年,根据司法部文件的要求,转制为合伙制律师事务所,现位于营口市渤海大街西12号万达金融中心17层,自有办公面积1500多平方米。现有执业律师39名、实习律师10名。是营口地区专业能力强,服务多元化的最大的综合性律师事务所。


辽宁睿智律师事务所曾被中共辽宁省委、辽宁省人民政府命名为“文明单位”;被辽宁省司法厅授予“辽宁省优秀律师事务所”、“省级文明律师事务所”、“省厅级文明律师事务所”、“辽宁省AAA诚信律师事务所”等荣誉称号。中共辽宁睿智律师事务所党支部被中共营口市委授予“先进基层党组织”的荣誉称号。


辽宁睿智律师事务所致力于建设现代化、专业化、规范化的律师事务所。长期担任中共营口市委、营口市人民政府、鲅鱼圈区人民政府、老边区人民政府、大石桥市人民政府、营口市教育局、营口市自然资源局、中国银行营口分行等240余家政府机关、事业单位和企业的常年法律顾问。




辽宁睿智律师事务所

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