8月11日下午，辽宁睿智律师事务所组织全体律师业务学习。本期业务学习由邢永宽律师担任主讲人。主题是“招标投标专项合规指引”。

律师简介

邢永宽律师

邢永宽，中共党员，本科学历，双学士学位。

国家注册高级人力资源管理师，高级企业合规师，辽宁睿智律师事务所律师，多家企业管理咨询顾问、法律顾问，营口市“八五”普法（2021年—2025年）讲师团成员。

任民营上市公司（中国500强）、中外合资公司、外商独资公司（世界500强）等多家企业中、高管二十年，深谙企业管理流程控制、体系优化，尤其擅长生产类企业专项合规、综合合规，有多家成功指导案例。

学习内容

“企业合规”作为新兴的交叉学科概念，已经成为我国国家治理、刑事司法、涉外法治、企业管理等领域的热门词语。国家相关部门近年来相继出台了《企业境外经营合规管理指引》、《中央企业合规管理办法》等一系列企业合规管理政策及指引，在规范企业投资经营行为、注重环境保护、履行社会责任、提高企业竞争软实力等方面发挥了积极作用。

招标投标，作为目前市场经济发展下一种引入竞争机制，是工程建设、货物买卖、中间服务等活动的一种竞争方式，是企业的日常运营管理行为之一。其旨在通过公平、公正的竞争方式，使双方在交易过程中得到满意的结果。但是，目前我国各类型企业的招标投标工作中，还存在诸多问题，关于招投标工作的合规管理工作还可谓任重道远。为进一步服务企业发展、服务社会主义法治建设，现将招标投标合规管理工作的内个板块内容进行细化，以期能从侧面推动我所此项工作的开展。

一、 明确招标投标合规管理的义务来源

和其它专项合规义务来源一样，招标投标合规的义务来源为四个方面：国家法律、法规及规范性文件，行业标准和企业标准等，相关权利义务约定的合同，社会道德标准。

在招投标行为中，招标人妨碍投标人公平竞争、招标人与中标人背离招投标文件订立合同、招标人泄露依法应当保密的信息等等行为，不仅成为管理工作中的风险，更会因违反法律规定而要承担相应的民事、行政、甚至是刑事责任。

二、 合规工作开展流程

无论是企业出于提升自我管理为目的，还是检方引入第三方机制而制定合规计划，律师作为专业人员，在接触到此类业务时，应立即与企业方进行沟通，通过交流、调查等方式，了解相关利益方的需求，确定风险义务来源，进行风险识别，并采用专业工具，对风险等级进行分类评估，以制定初步合规管理计划。

在完成此阶段的分析检测后，需立即与企业方一道，完善招投标领域的合规组织体系，理清合规管理主体的职责与分工，搭建合规管理基础模块，以风险管理导向，分析招投标领域合规管理重点人员、重点环节。与此同时，与企业内部专家一起根据合规风险清单，拟定、完善基本文件、协助建立专项计划、规范管理制度、完善风险预警应对、审查、问责、评估、改进等机制。

在企业内部大面积开始合规管理培训。合规工作前期，以全员理念、价值培训为主，以激发员工参与合规管理自主性，中期培训需分阶段、分部门开展风险防控重点难点研讨，就专项管理阶段成果进行说明，对员工难以理解的条款进行讲解。后期需在专项合规计划完成后，持续强化、优化上下功夫。

三、 合规风险识别和法律后果、合规建议

1、“不合理限制、排斥投标人的”风险识别、法律后果、合规建议；

2、“变更招投标合同的实质性内容的”风险识别、法律后果、合规建议；

3、“各投标人之间、招标人与投标人之间串通投标” 识别、法律后果和合规建议。

四、《合规手册》的撰写

《合规手册》是一家企业关于遵守所适用的法律、法规等要求的总体性、纲领性、概括性的规范性文件。其特点是：

1、向企业全体员工传达企业的合规遵从态度、合规原则，展示企业的合规组织架构、合规制度、合规工具、合规要素建设等内容。

2、手册即是外部法律、法规的内化体现（对外部法律的遵从），又是内部合规工作的概括，要涵盖企业合规工作的每一个方向性内容。

3、大型企业集团会相对复杂，建立手册族系，但是要注意总册，分册（业务或是子公司）。

《手册》在编写前要获取高管同意和支持，要组建跨业务的专家团队反馈业务特征、理流程、查漏洞，要做到法律分析和业务分析相结合。

《手册》基本包括这些内容：

1、概要：目的、范围、如何使用；

2、合规机制：合规基本政策（红线）、合规规则体系、协同工作机制；

3、合规要求：基本、主要的功能，结合不同的领域具体分析；

4、合规管理体系：不能套用，要结合自已的业务特点，借鉴业界实践。

学习现场

律所简介

辽宁睿智律师事务所成立于1985年，原名营口市对外经济律师事务所，原系营口市司法局直属事业单位。2002年，根据司法部文件的要求，转制为合伙制律师事务所，现位于营口市渤海大街西12号万达金融中心17层，自有办公面积1500多平方米。现有执业律师45名、实习律师10名。是营口地区专业能力强，服务多元化的最大的综合性律师事务所。

辽宁睿智律师事务所曾被中共辽宁省委、辽宁省人民政府命名为“文明单位”；被辽宁省司法厅授予“辽宁省优秀律师事务所”、“省级文明律师事务所”、“省厅级文明律师事务所”、“辽宁省AAA诚信律师事务所”、被营口市司法局授予“营口市人民满意律师事务所”等荣誉称号。中共辽宁睿智律师事务所党支部被中共营口市委授予“先进基层党组织”、被中共营口市律师行业党委授予“先进党组织”的荣誉称号。

辽宁睿智律师事务所致力于建设现代化、专业化、规范化的律师事务所。长期担任中共营口市委、营口市人民政府、鲅鱼圈区人民政府、老边区人民政府、大石桥市人民政府、营口市教育局、营口市自然资源局、中国银行营口分行等240余家政府机关、事业单位和企业的常年法律顾问。

辽宁睿智律师事务所

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